Госфинмониторинг будет проверять еще и установления СПФМ конечного бенефициарного собственника (контроллера) клиента

   Наказ Мінфіну від 14.04.2015 № 436
   
   Мінфін оновив Порядок проведення перевірок Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктів первинного фінансового моніторингу (далі — СПФМ).
   
   Пов’язано це з прийняттям нового Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» від 14.10.2014 № 1702-VII. Він набрав чинності 06.02.2015 та ввів серед іншого інститут кінцевого бенефіціарного власника (контролера) юридичної особи.
   
   Зокрема, цим Законом СПФМ для встановлення кінцевого бенефіціарного власника (контролера) зобов’язано витребувати у клієнта — юридичної особи інформацію та/або документи, що підтверджують наявність структури власності такого клієнта.
   
   Безпосередньо нагляд щодо цього та загалом за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання відмиванню доходів та фінансуванню тероризму здійснює Держфінмоніторинг шляхом проведення планових та позапланових перевірок, у тому числі безвиїзних.
   
   Підставою для проведення планової перевірки СПФМ та/або його відокремленого підрозділу є включення його до плану перевірок на відповідний квартал, затвердженим наказом Держфінмоніторингу.
   
   Планова перевірка проводиться не частіше одного разу на рік, при цьому перевірці тепер підлягатимуть у тому числі питання:
   
   - встановлення СПФМ кінцевого бенефіціарного власника (контролера) клієнта — юридичної особи;
   
   - встановлення СПФМ свого кінцевого бенефіціарного власника (контролера), регулярне оновлення і зберігання інформації про нього та надання її держреєстратору у випадках та в обсязі, передбачених законодавством України.
   
   Позапланова перевірка проводиться на підставі наказу Держфінмоніторингу за окремими питаннями.
   
   Перевірка призначається на строк, необхідний для забезпечення своєчасного та в повному обсязі її проведення, але не більше ніж на 20 робочих днів.
   
   Наказ набере чинності з дня його офіційного опублікування.