О дополнении анкет клиентов, формы которых приведены постановлением Правления Национального банка Украины от 26.06.2015 г. № 417

   
   За результатами опрацювання рекомендацій технічної місії Міжнародного валютного фонду та враховуючи практичний міжнародний досвід у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення з метою подальшої імплементації рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), до часу внесення відповідних змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу (далі – Положення № 417), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 26.06.2015 (далі – Постанова № 417), рекомендуємо банкам під час здійснення заходів, передбачених пунктом 3 Постанови № 417, доповнити анкети клієнтів, форми яких наведені у додатках 2 – 7 Положення № 417, даними щодо інформації про належність осіб, визначених певними пунктами додатків 2 – 7 Положення № 417, в розрізі до:
   
   • національної публічної особи;
   
   • близької особи національної публічної особи;
   
   • пов’язаної з публічною особою юридичної особи;
   
   • пов’язаної з публічною особою фізичної особи (фізичної особи – підприємця).
   
   Також звертаємо увагу, що порядок ведення електронної анкети клієнта, який відповідно до пункту 23 Положення № 417 визначається Програмою ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, має включати положення стосовно відображення інформації про клієнта щодо віднесення його до нижчезазначених категорій, зокрема:
   
   • небанківських фінансових установ, які надають фінансові послуги щодо переказу коштів на підставі відповідних ліцензій з переказу коштів;
   
   • небанківських фінансових установ, які надають фінансові послуги щодо обміну валют;
   
   • неприбуткових організацій – резидентів;
   
   • недержавних громадських організацій – нерезидентів;
   
   • компаній, які здійснюють операції з нерухомістю (включаючи агентів);
   
   • фінансових установ, які мають дозвіл/ліцензію на здійснення діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;
   
   • суб’єктів підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна;
   
   • компаній, які мають ліцензії Державної архітектурно-будівельної інспекції України на здійснення господарської діяльності, пов’язаної із створенням об’єктів архітектури;
   
   • компаній, які здійснюють діяльність з купівлі-продажу ювелірних або побутових виробів з дорогоцінних металів, та/або дорогоцінного каміння (крім ломбардів);
   
   • компаній, які є професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів);
   
   • трастів;
   
   • благодійних організації;
   
   • ломбардів;
   
   • кредитних спілок;
   
   • компаній з управління активами;
   
   • клієнтів, які займаються незалежною професійною діяльністю;
   
   • політичних партій.
   
   Директор Департаменту
   фінансового моніторингу

І.В. Береза