Подпишитесь на рассылку

Подпишитесь

и получайте свежие новости и специальные предложения
  • Про заходи щодо попередження ризикової діяльності (лист НБУ від 01.11.2016 р. № 25-0008/89868)

Про заходи щодо попередження ризикової діяльності (лист НБУ від 01.11.2016 р. № 25-0008/89868)

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

ЛИСТ

від 01.11.2016 р. № 25-0008/89868

Про заходи щодо попередження ризикової діяльності

Департамент фінансового моніторингу

Банкам України,
Асоціації "Незалежна асоціація банків України",
Асоціації українських банків,
Асоціації "Український кредитно-банківський союз"

 

Враховуючи ситуацію, що склалася на грошово-кредитному і валютному ринках України, Національний банк України продовжує підвищувати ефективність здійснення заходів з метою запобігання відтоку капіталу з України, використання банківської системи України для легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму, а також для досягнення прозорих умов здійснення розрахунків за зовнішньоекономічними операціями, які проводяться клієнтами банків.

З цією метою був запроваджений порядок надання банками інформації про наміри здійснення операцій до реєстрів1 разом із документами, які є підставою для їх здійснення, на розгляд Національного банку України, який за результатами аналізу документів/інформації повідомляв банки про непідтвердження можливості здійснення операцій, уключених до реєстрів.

____________
1 затверджених постановою Правління Національного банку України від 07 квітня 2016 року N 247 "Про затвердження Інструкції про порядок формування уповноваженими банками реєстрів та внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України з питань формування уповноваженими банками реєстрів"

Разом з тим, встановлення Національним банком України вимог щодо всебічного аналізу та перевірки документів/інформації про операції клієнтів та відомостей про їх учасників, сприяло тому, що банки почали самостійно виявляти і відмовляти в проведенні ризикових фінансових операцій, керуючись зокрема вимогами Положення про порядок здійснення банками аналізу та перевірки документів (інформації) про фінансові операції та їх учасників2.

____________
2 затвердженого постановою Правління Національного банку України від 15 серпня 2016 року N 369

Дієве виконання банками заходів, направлених на попередження та недопущення здійснення ризикової діяльності, що загрожує інтересам вкладників чи інших кредиторів банку, надає Національному банку України можливість здійснювати аналіз інформації, внесеної до реєстрів, за вибірковим методом та створює умови для продовження впровадження Національним банком України політики поступової лібералізації на валютному ринку України.

Одночасно наголошуємо, що статтею 48 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон) встановлено заборону на здійснення банками ризикової діяльності, що загрожує інтересам вкладників чи інших кредиторів банку. За виявлені під час здійснення аналізу та проведення перевірок порушення (в тому числі встановлення ознак здійснення ризикової діяльності) Національний банк України застосовуватиме до банків заходи впливу, передбачені статтею 73 Закону.

 

Заступник Голови
Національного банку України

К. В. Рожкова

Теги
Отключить рекламу
ОЗНАКОМИТЬСЯ С ИЗДАНИЕМ
Контекстная реклама
Настройки
Оформление
Светлая тема
(стандартный)
Серая тема
Темная тема
Параметры экрана
Фиксированная ширина
(стандартный)
Во весь экран
Управление уведомлениями
Включить уведомления
Отключить уведомления