НКЦБФР Украины откорректировала Правила (условия) осуществление деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управление ценными бумагами (
далее — Правила).
В частности, дополнили требования к информационному наполнению дилерского договора, договоров на брокерское обслуживание, комиссии, субкомисии, поручения, андеррайтинга, выполнения, РЕПО, разового заказа, а также договора об управлении и деятельности по управлению ЦБ. Вот основные изменения.
Во-первых. В дилерском договоре, договорах комиссии, субкомисии, поручения, андеррайтинга, договоре на выполнение, а также разовом заказе следует указывать:
—
вид/тип/разновидность/наименование ценных бумаг (
далее — ЦБ);
их серию (при наличии);
вид опционного сертификата (для выпуска опционных сертификатов — вид другого финансового инструмента). Сейчас в этих договорах указывают, в частности, только вид ЦБ;
— долю консолидированного ипотечного долга,
который приходится на один сертификат участия (для ипотечных сертификатов участия). Сейчас долю отражают на дату регистрации выпуска ипотечных сертификатов участия;
—
место выполнения договора (на фондовой бирже/вне фондовой биржи)
и способ проведения расчетов (с соблюдением/без соблюдения принципа "поставка ценных бумаг против оплаты").
Во-вторых. В договорах об управлении и деятельности по управлению ЦБ, на брокерское обслуживание, поручения, комиссии, субкомисии, необходимым станет
подтверждение того, что клиенту предоставлена информация об общем характере и/или источнике потенциального конфликта интересов.
В-третьих. В дилерском договоре, договорах поручения, на выполнение, РЕПО
не будут указывать сторону договора, ответственную за внесение изменений в систему реестра владельцев именных ЦБ, — при заключении договора относительно именных ЦБ, которые существуют в документарной форме.
В-четвертых. Уточнено, что в договорах комиссии, субкомисии, поручения будут указывать объем полномочий и обязанностей торговца как управляющего счетом
1, а именно:
состав, содержание, время действия полномочий, порядок взаимодействия управляющего счетом и клиента по управлению счетом в ЦБ2 этого клиента. ______________________
1 Для договора комиссии, субкомисии — в депозитарном учреждении.
2 Для договора андеррайтинга — в Центральном депозитарии.
Решение НКЦБФР Украины «Об утверждении Изменений в Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтингу, управлению ценными бумагами» от 16.12.14 г. № 1706. Вступает в силу со дня его официального опубликования