USD27.072
Подпишитесь на рассылку

Подпишитесь

и получайте свежие новости и специальные предложения
  • О количестве финансовых операций клиентов банков

О количестве финансовых операций клиентов банков



   
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
   
   ЛИСТ
   
   від 09.03.2016 р. № 25-0004/20259
   
   Про подання інформації

   
   
Департамент фінансового моніторингу
   
   Банкам України

   
   
   
   З метою забезпечення здійснення банками всебічного аналізу та перевірки документів (інформації) про фінансові операції та їх учасників, Національний банк України (далі - Національний банк) надіслав банкам лист від 29.01.2016 N 25-0005/8349, який зокрема, містив перелік індикаторів підозрілих фінансових операцій та перелік ознак здійснення банком ризикової діяльності.
   
   Просимо надіслати узагальнену інформацію за лютий 2016 року про кількість фінансових операцій клієнтів банків:
   
   - у здійсненні (намірі здійснення) яких банками було відмовлено у зв'язку з висновком банку про наявність ознак здійснення ризикової діяльності та/або підставами уважати, що характер або наслідки фінансових операцій можуть нести реальну або потенційну небезпеку використання уповноваженого банку з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму або фінансування розповсюдження зброї масового знищення (згідно статті 10 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення");
   
   - які клієнти намагалися здійснити, але на момент подачі звіту до Національного банку України не здійснили у зв'язку з відмовою надати на запит банку додаткові документи, необхідні для проведення аналізу щодо таких фінансових операцій.
   
   Інформацію необхідно надіслати до 14 березня 2016 року до Департаменту фінансового моніторингу Національного банку у формі таблиці MS Excel, на електронну пошту ………….@bank.gov.ua.
   
   Додаток: таблиця, на 1 арк.
   
   
   
   Директор Департаменту
   фінансового моніторингу
І. В. Береза

   
   
   
   
Додаток
   
   
Інформація про кількість відмов у проведенні фінансових операцій у зв'язку з листами Національного банку України від 18.12.2015 N 25-02002/101317 та від 29.01.2016 № 25-0005/8349

   
   

Назва банку

Період

Висновок банку про наявність ознак здійснення ризикової діяльності та/або підстави уважати, що характер або наслідки фінансових операцій можуть нести реальну або потенційну небезпеку використання уповноваженого банку з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму або фінансування розповсюдження зброї масового знищення

Клієнт намагався здійснити фінансові операції, але на момент подачі звіту до Національного банку України не здійснив у зв'язку з відмовою надати на запит банку додаткові документи, необхідні для проведення аналізу щодо таких фінансових операцій

Всього

 

 

Юридичні особи

Фізичні особи - підприємці

Фізичні особи

Юридичні особи

Фізичні особи - підприємці

Фізичні особи

 

1

2

3

4

5

6

7

8

9

 

лютий 2016 року

 

 

 

 

 

 

 


   
   Інформація подається у формі таблиці у форматі MS Excel на електронну пошту ....................@bank.gov.ua.

Теги
ОЗНАКОМИТЬСЯ С ИЗДАНИЕМ
Контекстная реклама
Отключить рекламу
Настройки
Оформление
Светлая тема
(стандартный)
Серая тема
Темная тема
Параметры экрана
Фиксированная ширина
(стандартный)
Во весь экран
Управление уведомлениями
Включить уведомления
Отключить уведомления