Финмониторинг в договоре о предоставлении правовой помощи: когда адвокату стоит предупредить клиента

В некоторых случаях закон возлагает на адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокатов обязанности по организации и проведению первичного финансового мониторинга. Стоит ли прописывать в договоре о предоставлении правовой помощи условия осуществления этого мониторинга, спрашивают у Национальной ассоциации адвокатов Украины.

Общая форма и содержание договора о предоставлении правовой помощи определены в ст. 27 Закона «Про адвокатуру та адвокатську діяльність» и ст.ст. 14, 15, 16 Правил адвокатской этики. И, как правило, этот договор заключается в простой письменной форме с соблюдением общих требований договорного права, определенных главами 52, 53, 63 Гражданского кодекса.

Содержание любого договора составляют условия (пункты), определенные по усмотрению сторон и согласованные ими, а также условия, которые являются обязательными в соответствии с актами гражданского законодательства. Но при любых условиях содержание договора о предоставлении правовой помощи не может противоречить Конституции и законам, интересам государства и общества, его моральным основам, присяге адвоката и ПАЭ (ч. 5 ст. 27 Закона).

В договоре о предоставлении правовой помощи опытные адвокаты советуют включать такие разделы как:

1) предмет договора;

2) полномочия адвоката;

3) гонорар и условия расчетов;

4) права и обязанности сторон;

5) предоставление общих отчетов и документов;

6) оговорки относительно результатов;

7) оговорки о борьбе с коррупцией и взяточничеством;

8) базовые условия ответственности;

9) форс-мажорные обстоятельства;

10) условия конфиденциальности;

11) порядок вступления в силу и действия договора;

12) особые условия.

И хотя нормы Закона и ПАЭ не содержат прямого требования относительно информирования или указания в договоре о предоставлении правовой помощи информации о финансовом мониторинге, адвокат может по собственной инициативе включить в договор соответствующий раздел. Такая информированность клиента о первичном финансовом мониторинге может впоследствии способствовать урегулированию спорных правоотношений между сторонами.

Вопросы первичного финансового мониторинга урегулированы Законом «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Согласно ему адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально, являются субъектами первичного финансового мониторинга.

Выполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается в случае, если лицо участвует, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогает клиенту планировать или осуществлять операцию относительно:

• купли-продажи недвижимости или управления имуществом при финансировании строительства жилья;
• купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;
• управления средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;
• открытия и/или управления банковским счетом или счетом в ценных бумагах;
• привлечения средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;
• создания, обеспечения деятельности или управления юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями;

В то же время ч. 3 ст. 10 Закона о финмониторинге определяет, что адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокаты могут не выполнять обязанности по осуществлению надлежащей проверки клиента и не сообщать специально уполномоченному органу о своих подозрениях в случае предоставления услуг по защите клиента, представительства его интересов в судебных органах и в делах досудебного урегулирования споров или предоставления консультаций по защите и представительству клиента.

Собственно защита и представительство составляют суть адвокатской деятельности. Напомним, защита заключается в обеспечении защиты прав, свобод и законных интересов подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, осужденного, оправданного, лица, в отношении которого предполагается применение принудительных мер медицинского или воспитательного характера или решается вопрос об их применении в уголовном производстве, лица, в отношении которого рассматривается вопрос о выдаче иностранному государству (экстрадиции), а также лица, привлекаемого к административной ответственности во время рассмотрения дела об административном правонарушении. А представительство — это обеспечение реализации прав и обязанностей клиента в гражданском, хозяйственном, административном и конституционном судопроизводстве, в других государственных органах, перед физическими и юридическими лицами, прав и обязанностей потерпевшего во время рассмотрения дел об административных правонарушениях, а также прав и обязанностей потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика в уголовном производстве.

И согласно решению Совета адвокатов Украины от 03.07.2021 № 51 «Про затвердження роз’яснення щодо деяких питань виконання обов’язків адвокатом як суб’єктом первинного фінансового моніторингу», если адвокат не участвует в подготовке и осуществлении вышеуказанных сделок, то и обязанности становиться на учет в Госфинмониторинге Украины и выполнять все другие требования Закона о финмониторинге у него не возникает.

Таким образом, представляется, что адвокат должен уведомить клиента об условиях осуществления первичного финансового мониторинга путем включения соответствующего раздела в договор о предоставлении правовой помощи и разъяснить вопросы, по которым адвокат должен осуществлять такой мониторинг и сообщать об этом государственным органам.

Дмитрий Хуторный,  заместитель председателя Комитета НААУ по вопросам адвокатской практики. Материал опубликован в издании «Юридическая газета».